股王配资网站因员工管理不到位等问题英大证券被监管责令改正

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　　北京商报讯（记者郝彦）9月30日，深圳证监局发布公告表示，经查，英大证券存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题。上述行为违反规定，深圳证监局决定对英大证券采取责令改正的行政监管措施。

　　石磊作为分管经纪业务的高级管理人员，对公司上述违规行为负有管理责任，也被监管采取出具警示函的行政监管措施。

　　同日，广东证监局发布公告表示，英大证券东莞东城证券营业部存在以下问题：对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况。同时，2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖营业部全体经纪人。

　　此外，该营业部对从业人员新媒体账号的管理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号监控管理机制等。上述情形违反规定，广东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。

　　刘彪在英大证券东莞东城证券营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市场信息，造成较大范围传播和不良影响，广东证监局认定刘彪为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

　　刘鹤作为时任负责人股王配资网站，对上述问题负有管理责任，广东证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

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